上交所：提高监管智能化水平

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上海证券交易所:提高监管智能水平

至于下一步的科技监管，上海证券交易所20日表示，一方面要建立大数据和人工智能技术开发应用的跟踪机制，紧跟技术趋势和发展趋势，继续开展新技术在监管业务场景中的应用研究。例如，为加强信息披露监管与交易监管的衔接，有必要进一步深化企业财务报告、网上舆情、券商调研报告等半结构化或非结构化监管数据的处理研究和相关性分析，提升一线监管的综合判断能力。

另一方面，我们将继续加大软硬件基础设施的投入，建设功能齐全的智能监管平台。充分发挥云计算、大数据、人工智能等新兴技术优势，依托正在建设的大数据平台和金融云平台，整合交易监管、公司监管和会员监管功能，打造新一代科技监管平台，提升监管智能化水平。其中，将进一步深化与外部科研机构、大学和科技公司的交流和联合研究，重点探索建立科技监管实验室，为研究提供软硬件环境，完善科研成果快速转化机制，为智能监管提供技术支持。

深圳证券交易所透露，将推动积极主动的预防性监管

深圳证券交易所20日宣布，为强化一线监管职责，维护市场秩序，防范市场风险，保护投资者合法权益，深圳证券交易所近期修订完善了《上市公司信息披露快速列车业务指引》。深交所相关负责人表示，完善直通车信息披露制度，是落实党的十九大和全国金融工作会议精神，积极应对市场形势变化的重要举措。这也是依法实施全面严格监管、强化一线监管责任的重要体现。

2011年10月，深圳证券交易所本着“平稳启动、风险可控”的原则，推出了直通车信息披露试点业务，2015年4月，逐步扩大了直通车范围，延长了直通车披露时间。深圳证券交易所制定了《上市公司直通车业务信息披露指引》、《直接披露公司名单即时调整的内部标准和程序》、《公告类直接地位即时调整的内部标准和程序》等规则，从技术和操作层面保证了直通车业务的安全运行。上市公司信息披露总体良好，直通车运行顺畅，对提高上市公司信息披露效率、促使市场主体回归岗位、释放监管资源、降低诚信从业风险起到了重要作用。随着市场形势的变化，出现了一些新情况和新问题。例如，个别公司利用直接公告来粉碎热点和投机概念，这严重损害了中小投资者的利益；个别公司直接披露的公告造成了巨大的市场影响，严重影响了市场的稳定运行。

直通车业务信息披露的改进主要遵循三个原则:一是坚持直通车信息披露的大方向。保持对大多数公司和公告的直接访问，风险可控。第二，密切关注“关键公司”和“关键问题”。关注重点高风险公司和重点市场问题，强化事前监管，推进监管。第三，做好规则的修订和动态评估工作。修订直通车业务支撑体系，完善直通车公司范围和公告类别范围调整的规则依据，完善定期评估工作机制，根据新的市场形势和新的问题进行动态调整。

根据新修订的《上市公司直通车业务信息披露指引》，信息披露评价结果为D、信息直接披露风险较大的公司不纳入直通车范围；涉及高交付、公司名称变更、承诺变更等事项的公告类别不在直接公告范围内。

深圳证券交易所相关负责人表示，新修订的《证券交易所管理办法》在加强交易所履行一线监管职责方面做出了一系列制度安排。为充分发挥交易所的监管职责，有必要及时调整监管理念，从市场体系、风险防控等角度对直通车业务进行审查和评估。适当提升监管地位，推进积极和预防性监管，有效提高资本市场质量和运行效率。深交所将进一步深化依法全面严格监管，坚持维护中小投资者合法权益的初衷，引导上市公司完善公司治理，规范信息披露，提高公司质量和社会形象，促进资本市场健康稳定发展。

来源：荆州新闻